お客様本位の業務運営に関する取組方針

お客様本位の業務運営に関する取組方針の策定・公表等 戸田建設不動産投資顧問株式会社（以下、「当社」）は、金融庁が定める「顧客本位の業務運営に関する原則」を踏まえ、高度の専門性と倫理観をもってお客様の最善の利益を追求するため、本方針を定めます。
当社は、お客様本位の業務運営を徹底するため、本方針を策定・公表するとともに、本方針に基づく取組状況を定期的に検証し、公表・見直しを行います。これにより、より良い業務運営を実現し、最終受益者を含むお客様の最善の利益を継続的に追求します。
※当社は、戸田建設プライベートリート投資法人（以下、「本投資法人」）の資産運用業務に特化しており、実質的なお客様は本投資法人の投資主である機関投資家等に限られ、金融商品の販売やあっせんや金融商品をパッケージとした組成・販売・推奨等も行っておりません。このため、本方針において、「顧客本位の業務運営に関する原則」5（注1）（注2）（注4）、及び6（注1）（注2）（注3）（注4）（注6）（注7）及びプロダクトガバナンスに関する補充原則に対応する取組方針は定めておりません。
2025年度の取組状況PDF
お客様の最善の利益の追求 当社は、スポンサーである戸田建設の総合力を活用し、お客様に対し優良な投資機会を提供し、投資収益の向上を実現させる事を経営の柱とし、高度な専門性と高い倫理観の下誠実かつ公正に業務を行うことにより、お客様の最善の利益を追求します。
利益相反の適切な管理 当社は、お客様との取引において、利益相反の可能性について適切に把握・特定します。利益相反が生じる、または生じる可能性のある場合には、お客様の利益が不当に害されることのないよう、社内規程に基づき、厳格かつ適切に管理します。
手数料等の明確化 当社は、お客様が負担する手数料その他の費用について、その水準、算定方法に加え、当該手数料等がどのようなサービスに対する対価であるかを含め、お客様が理解できるよう明確かつ丁寧な説明を行います。
重要な情報の分かりやすい提供 当社は、お客様との間に存在する情報の非対称性を認識し、提供する金融商品やサービスに係る重要な情報について、お客様が十分な理解ができるよう、分かりやすく、正確かつ適時適切に提供します。
お客様にふさわしいサービスの提供 当社はIR活動や対話を通じて、お客様のニーズやご意見を把握し、お客様の中長期的な利益に資する持続的な成長と安定的な投資運用を目指します。
従業員に対する適切な動機づけの枠組み等 当社は、お客様の最善の利益を追求するための行動、利益相反の適切な管理等を徹底するためにコンプライアンスの実践を評価指標の一つとしています。
また、役職員を対象に定期的かつ継続的にコンプライアンス研修を実施し、コンプライアンス意識の向上を図ります。

「顧客本位の業務運営に関する原則」「プロダクトガバナンスに関する補充原則」との対応関係表PDF